Un Sistema de Gestión de Cumplimiento Penal (SGCP) tiene como objetivo principal disminuir el riesgo penal de una organización a través de un conjunto de medidas organizativas y técnicas encaminadas a reducir o eliminar la ocurrencia de acciones que tengan consecuencias legales adversas.

¿Por qué implantar un SGCP?

Tras la reforma del código penal, junto con la publicación 1/2016 de la Fiscalía General del Estado, ante una acción delictiva de una persona física, la compañía como persona Jurídica es corresponsable penal puesto que está incluida entre las personas que ostentan facultades de organización y control dentro de la misma”. Además, “puede ser una de las personas que al omitir gravemente el control del subordinado permite la transferencia de responsabilidad a la persona jurídica. En este supuesto, la omisión puede llevarle a ser él mismo penalmente responsable del delito cometido por el subordinado”.

La organización podrá atenuarse o eximirse la responsabilidad penal de la persona jurídica cuando disponga de planes o sistemas de gestión para la prevención de delitos o reducir lo máximo posible su ocurrencia y/o impacto. Otro eximente es la “verificación periódica del modelo” tras posibles infracciones o tras cambios significativos en la organización.

El contexto penal

  • Aplicable a todos los sujetos que tengan capacidad para tomar decisiones en la organización.
  • Existe beneficio directo o indirecto (no necesariamente económico), de tipo estratégico, intangible o reputacional.
  • La imputación requiere un incumplimiento graves de los deberes de supervisión, vigilancia y control.
  • Se excluyen acciones de la persona física en su exclusivo y propio beneficio o que no reporten a la entidad beneficios.
  • Se pretende desplegar una cultura de ética corporativa la cual debe estar apoyada por la alta Dirección.

Primera Sentencia del Tribunal Supremo

“El Pleno de la Sala II del Tribunal Supremo ha apreciado, por primera vez, la responsabilidad penal de las personas jurídicas y confirma las condenas impuestas por la Audiencia Nacional a tres empresas por su participación en delitos contra la salud pública”

Los requisitos apreciados por el Tribunal para establecer la responsabilidad de la Persona Jurídica fueron los siguientes:

  • Las personas físicas que cometieron el delito eran administradores de las sociedades.
  • Las empresas han incumplido su obligación de establecer medidas de vigilancia y control para evitar la comisión de delitos.

La Sentencia establece la pena de disolución y multa para dos de las sociedades y multa de 775 millones de euros para otra de ellas.

Estas penas son independientes de las aplicadas a los administradores de la sociedad.

¿Cómo puedo proteger mi empresa?

Contamos con la experiencia que su empresa necesita para implementar un Sistema de Gestión de Riesgos Penales de manera satisfactoria.

Para garantizar el resultado, Cobser despliega en sus proyectos la galardonada herramienta especializada GlobalSUITE de Audisec, pionera en el mercado. En 2014 y 2015, GlobalSUITE® – Business Continuity  fue nominado entre los tres finalistas del premio ‘Planning Software of the Year’ en el sector de Continuidad de Negocio por la prestigiosa organización estadounidense DRI (Disaster Recovery International).

GlobalSUITE es una solución web integral constituida por múltiples módulos para implantar, gestionar, probar, mantener, monitorizar y desplegar uno o varios Sistemas de Gestión, Riesgos, Cumplimiento, Continuidad, Cuadros de Mandos, etc.  conforme a Estándares y Normativas internacionales. Es integrable con cualquier herramienta propietaria / comercial existente.

Gracias a GlobalSUITE® es posible obtener hasta un 40% de ahorro de costes y tiempo en la implantación, mantenimiento y gestión de estos sistemas y normas, consiguiendo mayor eficacia y eficiencia en el despliegue de los mismos.

Metodología

Nuestros servicios incorporan una metodología de implantación de SGRP basada en la Reforma del Código Penal, Códigos de buen gobierno corporativo, Responsabilidad Social Corporativa, ISO 19600 – Gestión de Compliance y la ISO 37001: Sistema de Gestión de Anticorrupción.

Nuestra función consiste en la preparación de su empresa para implantar el SGRP a través de un servicio de consultoría presencial adaptado a cada organización, contando desde el principio con la dirección de su organización.

Esta labor requiere de especialistas con amplios conocimientos legales, técnicos, de organización, gestión de los sistemas de información y de la tecnología actual. Desde Cobser podemos ayudarle a conseguirlo con un grupo de Abogados y profesionales certificados CISA, CISM, CDPP (Certified Data Privacy Professional), etc.

Metodología SGRP

En un SGCP, la fase de análisis de riesgos penales resulta especialmente importante. Como parte del alcance, en nuestra metodología consideramos los siguientes aspectos:

  • Las actividades de la organización y sus ubicaciones, en todas las áreas de negocio, susceptibles de generar riesgos de comisión de infracciones penales.
  • Otros riesgos que no sean específicamente de su actividad, pero que puedan derivar en la comisión de infracciones penales.
  • La identificación de actividades desarrolladas por directivos, administradores, empleados o colaboradores, de las que pudiera derivarse una imputación delictiva, intencional o imprudente.
  • Las actividades desarrolladas por terceros.
  • Las actividades desarrolladas por partes interesadas.

De esta manera, se establece el punto de partida para el despliegue del SGCP.

Información adicional

  • Se valorará positivamente la existencia de certificaciones externas de cumplimiento del modelo aunque no suponen acreditación por sí mismos.
  • La revisión periódica del modelo dependerá de las circunstancias de la propia empresa.
  • La FGE dice que es conveniente externalizar diferentes tareas en los modelos de prevención de delitos:
  • Esto asegura una “mirada no viciada”.
  • Formación a directivos y empleados
  • Canales de denuncias, su externalización garantiza independencia y confidencialidad.
  • Con independencia de que el órgano de supervisión y control sea interno, se considera buena práctica la existencia de asesores externos dando soporte al modelo.
  • En los grupos de empresas se considera buena práctica que haya órganos de control distintos en cada empresa.
  • Reforma de 2015 del código penal.
  • Códigos de buen gobierno corporativo.
  • Responsabilidad social corporativa.
  • ISO 19600: Sistema de Gestión de Compliance
  • Futura ISO 37001: Sistema de gestión anticorrupción (prevista en 2016).
  • Delitos contra la sanidad pública
  • Prostitución y explotación sexual
  • Descubrimiento y revelación de secretos
  • Estafas
  • Frustración en la ejecución
  • Insolvencias punibles
  • Daños
  • Delitos contra la propiedad intelectual
  • Corrupción
  • Receptación y blanqueo de capitales
  • Financiación ilegal de partidos políticos
  • Delitos contra la hacienda pública y contra la seguridad social.
  • Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros.
  • Delitos sobre la ordenación del territorio y el urbanismo
  • Cohecho
  • Etc.

Sistema de Gestión de Cumplimiento Penal

Estamos a su disposición para realizar un despliegue satisfactorio de su SGRP. No dude en contactar con nosotros para obtener información adicional.